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單選題:
1.下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]
A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
C.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》,證券交易所的監(jiān)管職能包括:①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
答案:B
2.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中,錯(cuò)誤的是( )。[2013年12月真題]
A.證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則
B.行政法規(guī)由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定
C.法律由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定
D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定
答案:B
【解析】B項(xiàng),行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。
3.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中,錯(cuò)誤的是( )。[2013年3月真題]
A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次
B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門法規(guī)
D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
答案:C
【解析】C項(xiàng),《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。
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