證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(7)
2021-11-29 10:00:00 來源：網(wǎng)絡
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1、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的( )
A.基金持有人共同承擔
B.基金發(fā)起人承擔
C.基金當事人共同承擔
D.基金管理人負責承擔
參考答案：A
2、在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的( )作為( )持有人參加投票
A.客戶、實際
B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司、名義
C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司、實際
D.客戶、名義
參考答案：B
3、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法，錯誤的是( )
A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化
B.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益
C.境內機構投資者、投資顧問應當尋求最佳交易執(zhí)行
D.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產
參考答案：D
4、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的( )
A.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
C.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
D.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
參考答案：A
5、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，
應當由股東大會作出決議
A.百分之三十
B.百分之十
C.百分之二十
D.百分之四十
參考答案：A
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